ASIC新增报告规则至《零售客户资金法》

文:Claire 2017-07-11 15:36:34
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澳大利亚证券及投资委员会ASIC就《零售客户资金法》中新增的报告规则发布了一份咨询文件,该规则要求经纪商对其所持有的零售客户资金进行对账与报告工作。

今年3月份,澳大利亚议会通过了《国库法规修正法案》,即俗称的“零售客户资金法”,将于2018年4月生效。到目前为止,澳大利亚是世界上少有的几个允许零售经纪商使用客户资金用作运营资本甚至营销预算的国家,然而新法规将堵上这一漏洞,所有客户资金必须充分隔离托管,经纪商不得挪用客户资金。

ASIC希望通过制定该报告规则来提高交易的透明度和帮助确认客户资金真正地被隔离。ASIC提出的拟议规则主要包含以下两个层次:

1. 每日对账:AFSL持牌人必须每日对其记录的客户资金数额与账户中实际的金额进行对账。如果持牌人不能按照客户资金报告规则执行对账,或者与规则存在差异,必须及时通知ASIC。

2. 月度和年度报告:AFSL持牌人必须在每个月结束后的10个工作日内向ASIC报告,并完成相应的对账与汇总工作。

ASIC计划于2017年8月8日完成意见的收集和评估,并于10月公布最终决议。新的报告规则将于2018年4月4日,与《零售客户资金法》同日生效。

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